近期,力源科技實際控制人沈萬中因違規披露重要信息罪被判刑。力源科技成為今年7月第6家因財務造假涉刑的上市公司,折射出監管層「行刑銜接、立體追責」,以及嚴懲「首惡」的執法新態勢。 所謂財務造假「首惡」,是指在上市公司或經營主體財務造假行為中,起組織、策劃、指揮或主導作用的關鍵責任人,通常為實際控制人、控股股東、董事長、總經理等高級管理人員。這些主體因在造假中扮演核心角色,成為監管追「首惡」的重點對象,需承擔更嚴厲的行政、民事及刑事責任。 力源科技案是嚴懲財務造假「首惡」的典型。一方面,造假存續1年就判刑。相較於傳統造假案動輒3年至5年的持續期,力源科技造假僅存續1年即被查處。力源科技實控人沈萬中除被處以330萬元罰金的行政處罰外,還面臨有期徒刑一年、緩刑一年六個月的刑事處罰。這標誌著資本市場違法成本顯著提高,充分體現了國務院辦公廳印發的《關於進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》中「強化刑事追責」的導向。另一方面,案例處理速度明顯提升。2022年9月浙江證監局出具警示函後,證監會於2023年1月立案調查,同年6月作出行政處罰,最終在今年7月完成刑事判決。整個過程用時兩年九個月,案件處理周期縮短近半。這種快速查處的機制,能夠有效遏制造假者的僥倖心理。 與力源科技案形成呼應的,是近期「集中爆破」式執法的系列案件:瑞斯康達董事長因專網通信虛假業務被採取刑事強制措施,ST東時實控人因操縱市場獲刑六年半,錦州港副總裁被依法逮捕……今年7月1日至8月7日,共有8家上市公司「首惡」被追究刑事責任,罪名涉及欺詐發行、違規披露、操縱市場等。 新證券法的修訂為此輪嚴監管提供了法律基石。對比舊法,新規將信息披露違法罰款上限從60萬元提升至1000萬元,並新增「控股股東、實際控制人組織指使造假」的從重處罰條款。更值得關注的是,最高人民法院發布的《關於證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》與證監會發布的《上市公司監管指引》形成政策聯動,加速構建「民事賠償+行政處罰+刑事追責」的立體追責體系。 儘管監管持續加碼,但仍有上市公司實際控制人鋌而走險,背後原因值得深思。其一,利益驅動機制尚未根本改變;其二,公司治理失效;其三,中介機構失職。更需警惕的是,隨著註冊制改革深化,部分企業為達到上市標準,造假手段越發複雜隱蔽。如瑞斯康達參與的專網通信虛假業務,通過構建「生產型公司+墊資方」的複雜架構,形成虛假自循環鏈條,這給監管帶來更大挑戰。 治理財務造假亂象,破局之路是構建「不敢假」的市場生態。在監管和執法層面,需要強化刑事司法威懾,可以參照力源科技案,推動建立從證監會立案到公安機關介入的快速響應機制,縮短行政處罰與刑事追責的時間差。在上市公司層面,進一步完善公司治理結構,對審計委員會賦予實質性監督權力。在中介機構層面,探索建立保薦機構、會計師事務所「終身追責」制度,對參與造假的機構處以市場禁入等處罰。在投資者層面,提升投資者保護力度,推廣特別代表人訴訟制度,降低投資者維權成本,形成「造假必賠」的市場預期。 力源科技案猶如一面鏡子,既照見了資本市場的暗角,也折射出監管升級的曙光。當懲戒「首惡」從經濟處罰走向刑事制裁,當造假存續一年即被查處成為新常態,我國資本市場正以前所未有的決心重塑市場信心與制度權威,實現「市場有信、投資安心」的發展願景。(本文來源:經濟日報 作者:趙東宇)
央廣網北京8月14日消息(記者 宋雪)近年來,「文博熱」持續升溫,全國文物博物館單位年觀眾接待量保持高位,同時一些文物博物館單位仍存在安全意識淡薄、責任落實不到位、風險隱患突出、專業能力不足等問題,開放安全面臨嚴峻考驗。日前,國家文物局發布通知,要求進一步加強文物博物館單位開放安全管理工作,更好服務人民群眾精神文化生活需求,確保人員和文物安全。 通知要求,要強化安全意識,切實築牢文博單位安全防線。各文物博物館單位要高度重視開放安全管理工作,正確認識和處理好開放和安全之間的關係,增強風險意識和責任意識,做到居安思危。 通知明確,要壓實安全責任,確保安全管理措施落實到位。文物博物館單位是開放安全管理的責任主體,要加強組織領導,把開放安全管理列入單位重要議事日程,定期分析研判部署安排,著力健全完善管理制度,加強隱患排查整治,配齊配強人員力量,加大投入保障力度。明確單位主要負責人為安全第一責任人,分管負責同志履行安全生產「一崗雙責」,建立健全全員安全責任制,制定崗位安全職責清單,實行清單式管理,把安全責任落實到每個環節、每個崗位和每名職工。 通知指出,要健全制度體系,推進開放安全管理精準化。文物博物館單位要根據單位規模、建築結構、藏品性質、風險等級、開放模式、觀眾流量、地理位置、管理能力等方面的差異性,全面精準評估開放安全存在的風險點和薄弱環節,構建高度契合的制度體系、資源配置和運行機制,就安全責任、值班值守、檢查巡查、消防管理、觀眾流量控制、觀眾安全管理、展品防護、設施設備維護、自然災害應對、應急處置等提出明確要求,進一步細化安全管理措施和操作規程。 通知提出,要科學評估核定,合理管控開放單位承載量。文物博物館單位要堅持保護第一的原則,按照《文物保護單位遊客承載量評估規範》等有關要求,充分考慮石窟寺、古建築、古墓葬、博物館展廳、棧道等重點區域安全管理需要,科學合理測算、從嚴設定遊客承載量並及時公布。要強化人員流量管控,結合實際採取網絡預約、錯峰參觀、限時限流、實時監測、預警上報等方式,調節控制遊客量,不得超過最大承載量接待觀眾。在觀眾流量尖峰時段要加強人員配備,加強引流疏導,合理優化參觀線路,嚴防扎堆聚集和擁擠踩踏。要開展觀眾承載量管控措施執行情況和效果分析,並根據評估結果作出適當調整。 通知強調,要深化排查整治,堅決消除開放安全風險隱患。文物博物館單位要嚴格落實開放安全隱患排查整治工作,聚焦陳列展品、安防消防、設施設備、觀眾安全等風險隱患,常態化開展排查整治。 就增強服務效能,持續優化開放管理保障措施方面,通知明確,文物博物館單位要強化觀眾安全引導與服務,做好參觀信息前置和安全提示提醒,完善參觀預約機制,通過多種渠道公示開放時間、票務政策、臨展計劃、交通線路、禁止攜帶物品清單等信息,進一步提高參觀便捷性。要加強軟硬體服務設施建設,定期檢查設施設備的運行情況,做好維護保養,做到安全方便可用,提升參觀體驗感。要加強對觀眾的安全宣傳教育,製作文明參觀須知宣傳單,在開放區域設置安全警示標識、引導標識和語音提示,倡導文明參觀。要加強參觀秩序管理,在重點展區安排專人主動開展服務引導,及時制止觀眾的不安全行為,營造文明參觀的良好氛圍。 就提升應急能力,高效應對開放安全突發事件方面,通知要求文物博物館單位要結合本單位實際制定開放安全突發事件專項應急預案,明確組織指揮機制、風險管控、監測預警、信息報告、應急處置、人員物資保障等內容,落實工作任務,細化工作流程,體現應急處置的主體職責和針對性、可操作性。要加強應急隊伍建設,定期組織應急培訓和演練,製作安全應急應知應會手冊,提高一線人員的應急處置能力。嚴格落實領導幹部帶班、關鍵崗位24小時值班和信息報告制度,在旅遊旺季和重要時間節點加強人員值守,確保迅速有效應對處置突發事件,遇有重要緊急情況要立即請示報告。要強化極端天氣等重大災害防範應對,備好防災物資,將防災措施做到前頭,落到實處,確保人員和文物安全。
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