近期,力源科技實際控制人沈萬中因違規披露重要信息罪被判刑。力源科技成為今年7月第6家因財務造假涉刑的上市公司,折射出監管層「行刑銜接、立體追責」,以及嚴懲「首惡」的執法新態勢。 所謂財務造假「首惡」,是指在上市公司或經營主體財務造假行為中,起組織、策劃、指揮或主導作用的關鍵責任人,通常為實際控制人、控股股東、董事長、總經理等高級管理人員。這些主體因在造假中扮演核心角色,成為監管追「首惡」的重點對象,需承擔更嚴厲的行政、民事及刑事責任。 力源科技案是嚴懲財務造假「首惡」的典型。一方面,造假存續1年就判刑。相較於傳統造假案動輒3年至5年的持續期,力源科技造假僅存續1年即被查處。力源科技實控人沈萬中除被處以330萬元罰金的行政處罰外,還面臨有期徒刑一年、緩刑一年六個月的刑事處罰。這標誌著資本市場違法成本顯著提高,充分體現了國務院辦公廳印發的《關於進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》中「強化刑事追責」的導向。另一方面,案例處理速度明顯提升。2022年9月浙江證監局出具警示函後,證監會於2023年1月立案調查,同年6月作出行政處罰,最終在今年7月完成刑事判決。整個過程用時兩年九個月,案件處理周期縮短近半。這種快速查處的機制,能夠有效遏制造假者的僥倖心理。 與力源科技案形成呼應的,是近期「集中爆破」式執法的系列案件:瑞斯康達董事長因專網通信虛假業務被採取刑事強制措施,ST東時實控人因操縱市場獲刑六年半,錦州港副總裁被依法逮捕……今年7月1日至8月7日,共有8家上市公司「首惡」被追究刑事責任,罪名涉及欺詐發行、違規披露、操縱市場等。 新證券法的修訂為此輪嚴監管提供了法律基石。對比舊法,新規將信息披露違法罰款上限從60萬元提升至1000萬元,並新增「控股股東、實際控制人組織指使造假」的從重處罰條款。更值得關注的是,最高人民法院發布的《關於證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》與證監會發布的《上市公司監管指引》形成政策聯動,加速構建「民事賠償+行政處罰+刑事追責」的立體追責體系。 儘管監管持續加碼,但仍有上市公司實際控制人鋌而走險,背後原因值得深思。其一,利益驅動機制尚未根本改變;其二,公司治理失效;其三,中介機構失職。更需警惕的是,隨著註冊制改革深化,部分企業為達到上市標準,造假手段越發複雜隱蔽。如瑞斯康達參與的專網通信虛假業務,通過構建「生產型公司+墊資方」的複雜架構,形成虛假自循環鏈條,這給監管帶來更大挑戰。 治理財務造假亂象,破局之路是構建「不敢假」的市場生態。在監管和執法層面,需要強化刑事司法威懾,可以參照力源科技案,推動建立從證監會立案到公安機關介入的快速響應機制,縮短行政處罰與刑事追責的時間差。在上市公司層面,進一步完善公司治理結構,對審計委員會賦予實質性監督權力。在中介機構層面,探索建立保薦機構、會計師事務所「終身追責」制度,對參與造假的機構處以市場禁入等處罰。在投資者層面,提升投資者保護力度,推廣特別代表人訴訟制度,降低投資者維權成本,形成「造假必賠」的市場預期。 力源科技案猶如一面鏡子,既照見了資本市場的暗角,也折射出監管升級的曙光。當懲戒「首惡」從經濟處罰走向刑事制裁,當造假存續一年即被查處成為新常態,我國資本市場正以前所未有的決心重塑市場信心與制度權威,實現「市場有信、投資安心」的發展願景。(本文來源:經濟日報 作者:趙東宇)
「我們既備受鼓舞,又深感重任在肩。我將繼續帶領企業向新而行,努力打造世界一流企業。」7月29日,第六屆全國非公有制經濟人士優秀中國特色社會主義事業建設者表彰大會在北京召開。湖南福德電氣有限公司(以下簡稱「福德電氣」)黨委書記、董事長李穩根獲得「優秀中國特色社會主義事業建設者」稱號後如是說道。 兩次轉身 成就「創新先鋒」 2019年,我國首批國家級專精特新「小巨人」企業名單公布,福德電氣榜上有名。這一年,是李穩根帶領公司從「來料加工」轉向「自主研發」的第五年。 5年時間,一家中小企業如何從「零研發」起步,成長為電力電子細分領域的「創新先鋒」?答案藏在李穩根創業路上的兩次關鍵「轉身」裡。 李穩根在福德電氣生產車間裡。受訪者供圖 第一次「轉身」是從銷售轉向製造。 2002年,做出超200萬元人民幣年度業績的「金牌銷售」李穩根辭職,創辦公司,代理銷售電阻。2003年,公司純利潤超1000萬元。看著漂亮的帳面數字,「青年創業者」李穩根心中想的是:沒有製造能力,企業走不了太遠。 2006年,他創辦東莞市福德電子有限公司,開始做消費類電子產品代加工。乘著「世界工廠」加快發展民營經濟的東風,公司業務蒸蒸日上。2013年,公司營業額超7億元。 事業順風順水,李穩根居安思危:「一件產品最多賺3元」的代加工模式,還能做多久? 「在代工過程中,我看到國內高端電力電子測試裝備嚴重依賴進口,價格昂貴且服務滯後。更重要的是,關鍵技術受制於人。」李穩根看到,動力電池、風力發電、光伏等新興產業進入發展快車道,電力電子先進裝備的市場需求巨大,同時也是國家急需突破的領域。 於是,李穩根再次「轉身」。2014年,他回到家鄉湖南益陽,成立湖南福德電氣有限公司,從消費類電子代加工轉向電力電子高端裝備自主研發生產。 勇於邁出第一步 困難只有「三兩輕」 在投入大量成本進行研發之初,李穩根做好了「暫無產出」的心理準備。技術研發須堅持長期主義,創新不是即刻就能出結果,甚至可能沒有結果,但「不下水的話,永遠都學不會遊泳」。 科技日新月異,市場瞬息萬變,「等你把什麼都想好了,機會已經溜走了」,李穩根說,「不開始行動,想像中的困難有萬斤重;邁出第一步,困難可能只有三兩輕。」 福德電氣不斷加大研發投入,與多所高校及科研機構建立深度的產學研合作機制,創辦株洲福德軌道交通研究院有限公司……如今公司掌握了一系列關鍵技術,已授權發明專利81項,實用新型專利307項,外觀專利9項,並解決多個技術難題。 回看6年前首批專精特新「小巨人」企業名單,福德電氣「主導產品」一欄填寫的是「能源回饋型動力電池充放電檢測系統」。李穩根介紹,這項技術可將電池放電時釋放的電能回饋給工廠電網再利用,節能減排效果顯著。而且技術一直在迭代升級,現應用於儲能電池、航空航天等領域,並成為福德電氣在全球電力電子測試裝備市場的一張「金名片」。 李穩根(右)與公司員工在福德電氣生產車間內查看產品。受訪者供圖 「做時代需要的產品」 福德電氣的創新技術和產品現廣泛應用於軌道交通、新能源、艦船電力系統等領域。「電力電子裝備新技術不斷湧現,使得電網運行成本降低,安全穩定性提升,最終惠及每一個普通人。」李穩根說。 順產業變革之潮流,應國家發展之所需,這是李穩根每一次「轉身」的動力。他說,企業的發展要「緊跟國家戰略,做時代需要的產品」;個人的發展也是同理,「將個人事業融入家鄉、國家發展大局,這是一個『時代需要的選擇』」。 這片創新創業的熱土,不辜負用心耕耘的人。2024年,福德電氣積極響應共建「一帶一路」倡議,成功拓展海外市場,公司海外銷售收入較2023年實現了75%的增長。 這家快速成長的企業不忘積極回報社會。福德電氣在湘西、郴州等地區完成127個行政村電網智能化改造。此外,李穩根擔任益陽市桃江縣千工壩村第一書記5年間累計捐贈超650萬元,用於教育等公益事業。 踐行「產業報國」初心使命,履行「種德儲福」社會責任,李穩根帶領福德電氣穩步向前,在電力電子細分領域探索更多可能。(完)(《中國新聞》報記者 程小路 報導)
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